摘要：所谓生源景气监测,是以统计学为基础对反映生源现状的各种变量进行综合呈现的方法。同时,它也是民办高校全面风险管理体系的重要组成部分。建立生源景气指数体系,其本质就是探讨生源危机对民办高校产生的影响。生源景气指标由三部分组成:先行指标、一致性指标、滞后指标。这三类指标基本上涵盖了影响生源景气的各种变量。天津市民办高校生源景气指数(2008-2015)分析显示,生源景气值逐年上升趋势明显,后期继续快速上升的压力较大。生源景气监测与民办高校扩张风险防范之间有着紧密的逻辑关系和明确的联动机制,主要体现在扩张决策、扩张融资、扩张预期收入等方面。本文结合研究成果提出三项有效风险防范对策,即将生源发展列入顶层设计,以生源监测约束扩张规模和主动争取生源份额。
民办高校的扩张是民办高校举办方最重要的战略目标之一，也是巩固和扩大其高等教育中战略地位的重要举措。在生源危机的大背景下，民办高校生源能否在扩张期间带来稳定的预期收入，对扩张风险的影响至关重要。因此，对生源的有效监测，是民办高校战略扩张过程中亟待解决的关键问题。
一、生源景气指数及编制方法
( 一) 基本概念
本文提出 “生源景气指数” 的概念，旨在通过筛选可以有效描述招生状况的指标，然后运用数学模型计算出各指标的综合值，以此来科学地反映出生源发展所处状态、趋势。生源景气水平用纯正数形式表示， 以1 作为景气指数临界值，其数值范围在 0 ～ 2 之间。当生源景气指数大于临界值时，表明生源状况趋于上升或改善，处于景气状态; 当景气指数小于临界值时，表明生源状况趋于下降或恶化，处于不景气状态。生源指数是由当期的一组不同的生源分指标加权汇总而构成的综合指数。公式:
，其中Index 表示生源景气指数，weighti表示各年分指标的权重，scorei表示每一年各项指标的得分。各指标与权重乘积的汇总求和就是每一年的生源景气指数。
( 二) 生源景气指标的遴选
选择科学合理的指标，是整个指数客观真实的重要前提和基础。生源景气指标的选取严格遵循以下四条原则: ( 1) 全方位原则: 指标体系全面反映民办高校的生源发展现状。( 2) 权威性原则: 指标的变化对生源的变化起到直接或间接的作用。( 3) 典型性原则: 选定的指标能够凸显生源的现况及发展趋势。( 4) 可操作性原则: 选定的指标数据可以量化，引用的数据出处客观准确，便于收集和整理。
从理论上讲，能够影响生源景气的主客观因素非常多。一是招生主体因素，包括办学定位、办学条件、办学规模、教学质量、社会声誉、毕业生质量和招生服务质量等。二是招生客体因素，包括学生的兴趣爱好、自身成绩、职业规划、家庭负担等。三是生源录取环境因素，包括录取政策、全国高考报名人数、高校总数及招生计划数等。由于我国民办高校的招生还不是完全的市场行为，注册入学或自主招生入学仍没有全面推广开，且学校没有足够灵活的学费定价权，因此其生源状况很大程度上依赖于生源的整体供需状况，以及教育主管部门的计划安排。
本文从备选的 35 个指标中，剔除了主观影响因素的指标、信息重叠较大的指标，去掉了一些没有统计数据或者只有少量年份数据的指标，筛选出了 12 个指标，共分三大类: 一致指标、先行指标和滞后指标。指标分类详见表 1。
( 三) 赋权重及指数合成
确定各指标的权重是合成生源指数的关键。在统计学领域，权重的确定方法有很多种，包括专家直观判定法、统计平均数法、变异系数法和层次分析法 ( AHP) 等。表 1 采用的是层次分析法，因为它属于定性赋权和定量赋权相结合的分析方法，在进行生源综合分析时会获得更好的效果。权重计算大体要经过以下三个步骤: 首先构造一个合理且一致的判断矩阵。本文对各指标重要性的等级差异进行两两比较，根据重要度分别进行标记，( 重要度标记从弱到强的取值范围为 1 ～ 9) ，从而得到判断矩阵 A。其次，用和积法求解矩阵 A 的特征向量 Wi ( 近似值) 及其所对应的最大特征根λmax。再次，利用最大特征根进行一致性检验，如果一致性比率 CＲ ＜ 0. 1，那么A 的特征向量 Wi即为各指标的权重。然后，对各指标的历年数据使用均值法进行无量纲化处理。此方法既消除量纲和数量级对指标的影响，又保留了各变量取值差异程度上的信息。最后，将历年指标数据与权重的乘积再求和，得到生源景气指数。
( 四) 对天津市民办普通本科高校生源景气指数的实证分析
本文以天津市民办普通本科高校 2008 ～ 2015年生源数据为基础，代入生源景气指数公式，构成折线图，如图 1 所示。具体数据主要从两种渠道获得: 一是访谈，通过对天津市民办普通本科高校招生办公室进行实地走访和咨询，获取 2008 ～ 2015 年招生状况的原始数据。二是借鉴 《天津教育年鉴》和 《中国教育年鉴》等权威文献的统计数据。
图 1 显示，天津市民办普通本科高等学校生源总体呈现由差向好的递增式发展态势。指数主要特点如下: 2008 ～ 2015 年生源景气指数平均增长率达到 7. 38% 。2008 ～ 2011 年生源很不景气，生源增长缓慢。主要原因是本科招生计划规模增长比较缓慢，宿舍和教学用房空置率较高。从 2011 年开始，生源指数加速向好。经过整理数据发现，这主要得益于普通高校停办了部分专科专业，新增了很多本科录取专业，且报到率进一步提升。特别是从2014 年开始，民办高校一方面通过加强内涵建设，如科学定位、凝练特色等手段，提高办学质量，吸引了大量学生报名。另一方面，通过加强宣传，采用 “因材施教”和 “按大类招生，分流培养” 等形式，尊重学生个体差异和兴趣爱好，吸引了很多生源。以上这些都是生源指数持续平稳上升的主要原因。景气指数连续两年超过 “1”，说明源已经进入了 “景气” 的状态。实际指标也印证了指数的显示: 2015 年天津市民办普通本科高校的校内学生宿舍使用率已经接近 100% 。但是由于受到“计划数”等个别权重指标增长乏力的拖累，整体生源指数上行的速度开始放缓，上行的空间可能会进一步缩小，上行的压力也较大。
二、生源景气监测与民办高校扩张风险防范的内在逻辑关系
( 一) 生源景气监测是民办高校扩张决策风险防范的心理基础
决策是扩张的首要问题，民办高校通过观察和分析生源景气指数的现状及趋势，可以奠定扩张决策风险防范的心理基础。一方面，景气指数的趋势反映了民办高校在高等教育中供需力量的对比状况。民办高校需要进一步调整规模来适应社会对高等教育资源的需求，这反映了民办高校进行扩张决策的外在心理基础。另一方面，景气指数的发展历程对比反映了民办高校过去和现在的生源发展成绩，进一步肯定了其办学定位和能力。由此，民办高校强化了心理与行为在办学发展方向上的一致性和连贯性。再一方面，景气指数的增长速度和高度反映了民办高校生源诱人的发展潜力。生源景气可以带来丰厚的利润回报，也使民办高校有了扩张办学规模的基础。为增强核心价值与竞争力，民办高校对滚动式发展乃至跨越式发展的模式充满了憧憬与期待。这些又构成了民办高校进行规模扩张决策的重要内在心理基础。
( 二) 生源景气监测是民办高校扩张筹融资风险防范的重要保障
筹融资是扩张的核心。民办高校扩张的主要模式分两种: 原址扩建和异地筹建新校区。民办高校的扩张对资金的需求领域是繁多的，具体包括: 征地; 规划设计; 提升改造老校区或建设新校区的基础设施; 购置更新科研仪器设备和图书资料; 引进优秀人才; 等等。无论哪方面，资金链安全都是重中之重。多元化向社会资本进行筹融资是民办高校扩张的必要手段，也是民办高校扩张的重要路径。筹融资类型分为债权和非债权两种方式，无论哪一种方式，出资方都需要进行必要的收入能力考察。一方面，生源景气指数波动幅度，反映了民办高校收益的总体平稳程度，是偿还本金和利息的重要能力保障。另一方面，生源景气指数的权重指标 “招生计划”可以间接反映政府对民办高校的信心和支持力度，同样，也是出资方回收投资信心度的展示。
( 三) 生源景气监测是民办高校扩张预期收入风险防范的关键
预期收入是扩张效果监测的依据。民办高校的扩张项目会涉及跨多个期间的资金流出。生源景气指数可以反映扩张一个周期内的预期收入，并对项目进行不间断的监测。监测有利于确保扩张项目的进展是令人满意的，而且追加投入是正当合理的。生源景气指数是民办高校对扩张项目监测的重要方法。如果生源出现较大波动时，民办高校需要判断是否会出现生源危机，影响预期收入; 是持续投入资金，还是及时终止等。识别预期收入风险在过去来说是困难的。长久以来，民办高校对其自身生源情况的预期比较简单，主要通过学校管理者的知识、直觉和经验，多以定性预期为主。民办高校利用生源景气指数可以进行有效监测、解释并评价当前民办高校的生源情况，准确地把握生源变化的脉搏，识别预测民办高校的预期收入风险，并合理预测未来生源收入对扩张风险的影响。
三、生源景气监测与民办高校扩张风险预警的联动机制
生源景气的波动存在一定的不确定性。如果民办高校在扩张中脱离了生源发展规律，盲目进行扩张，甚至采用不合理的负债融资结构，导致其与生源景气程度不相适应，就会形成民办高校的扩张风险。
生源景气监测对扩张风险进行监测和定位的联动机制是: 生源的景气波动→生源景气先行指标→生源景气监测→外部监测结果→反馈给内部调节机制→识别民办高校扩张风险要素→发现可能危害扩张的关键因素→预先发出警告→确定民办高校风险预警防控路径→实现对民办高校扩张风险的预警和防控→从根源上避免民办高校扩张风险的形成。
四、基于生源景气监测化解民办高校扩张风险的对策
( 一) 将生源的宏观发展引入顶层设计，树立风险意识
民办高校顶层设计的目的在于对高等教育未来发展模式进行预测、协调以及进行一系列组织和制度安排并采取相应的举措。从宏观上来讲，近十年适龄人口总体数量处于下降阶段，民办高校招生难成为常态，出国人数连续增长，未来生源的总体供给还存在一定的不确定性。在民办高校的顶层设计中，更要关注生源的总体发展规律，并保持清醒的认识。任何否定风险存在的想法，盲目地追求做大做强的做法，都是不客观和不冷静的，且极易使民办高校在扩张中遭遇挫折。本文认为，可以通过对处于扩张初期或已经扩张完毕的民办高校进行广泛调查研究，并结合自身特点，深入研究风险规律，树立风险意识，确立民办高校扩张的顶层设计机制。
( 二) 以生源收入为依据约束扩张冲动，防范财务风险
民办高校在高速扩张进程中最容易出现两个问题: 第一是管理人员跟不上，管理不到位。由于民办高校的急速扩张，原有的教学、行政、实验、辅导员等管理队伍要应对突然增加的工作，而对于新入职的管理人员，其适应岗位还需要一个过程。这期间最容易出现遗漏和疏忽，带来管理混乱风险。因此，要以生源预期收入为依据推断扩张进度，等比例地提前引进各岗位管理人才，做好岗前培训，防止管理风险。第二是资金链容易断裂。民办高校为保证扩张进度，在项目建设阶段需要巨额的资金做支撑。当负债的规模过大时，利息费用支出自然也会增加，控制不当，极易造成财务风险。为此，以生源收入对负债扩张进行约束，可以有效地防范由资金链断裂带来的财务风险。
( 三) 以生源份额为重心争取政府支持，降低竞争风险
民办高校实现扩张效益的目标体现在两个方面: 一是生源规模的扩大。生源量应与扩张后校区规模相适应，生源结构、学历层次逐步优化。但是，根据目前我国的招生管理体制，各民办高校的生源总计划数量资源，由所在地省级政府的教育招生主管部门管理分配。因此，民办高校应千方百计地争取政府的政策和资源方面的支持，以增加生源计划，改善生源结构。具体措施包括: ( 1) 以就业为导向，以培养社会急需的人才为办学目标，积极主动调整优化专业结构，停办长线专业，努力形成供不应求的招生录取局面。 ( 2) 以民办企业成功的经济发展为后盾，以优良的办学效果为基础，以广泛的社会期待为资源，以政府的阶段性需求为己任，以树立自身良好的社会形象为突破口，以最大的实际行动和决心，争取政府教育部门在生源总计划方面的支持。二是生源份额的扩大。这是办学效益目标的重点。民办高校可以通过加强国内外资源整合、引进人力和智力资源、改造管理流程，来形成新的竞争优势，最终实现扩大生源份额、降低竞争风险的目标。
